今年以來，隨著監管的趨嚴，多家券商觸線。

近日，因對四年前承接的一單并購重組項目中并購標的資產業績預測存在誤導性描述，新時代證券股份有限公司(以下簡稱“新時代證券”)領到一張大罰單，罰沒近4500萬。

除了新時代證券，長江商報記者統計，華林證券、開源證券、財富證券，首創及西部券商今年也相繼遭罰。而對證券從業人員的處罰，一般都集中于違法買賣股票，證監會還對原方正證券、東吳證券、中航證券員工下達監管罰單，今年罰單金額就超2000萬元。

新時代證券投行項目未盡責被罰

6月8日，中國證監會公布的行政處罰決定書(〔2019〕52號)顯示，新時代證券在已知悉合同總金額合計12.96億元的兩個項目未施工的情況下，出具的文件描述均為“正常施工中”。且新時代證券未開展持續、深入的盡職調查，出具的文件描述存在誤導性陳述。中國證監會對其責令改正，給予警告，罰沒合計4470.10萬元。

具體來看，2015年3月6日，新時代證券正式擔任美麗生態收購江蘇八達園林有限責任公司(以下簡稱“八達園林”)100%股權的獨立財務顧問，以及美麗生態發行股份購買資產并募集配套資金之非公開發行的主承銷商。

2012年3月24日，八達園林與金沙湖管委會簽訂《建設工程施工合同》，工程名稱為“阜寧縣金沙湖旅游度假區二期工程”，合同總金額10億元。2013年1月28日，八達園林與鎮江交投簽訂《鎮江市官塘新城路網綠化工程投資、建設及移交合同書》，工程名稱為“鎮江市官塘新城路網綠化工程”，合同金額2.96億元。兩項目合同金額合計12.96億元。

新時代證券在2015年2月已知悉金沙湖項目、官塘項目未施工的情況下，未保持應有的關注，未采取有效措施獲取上述項目真實進展情況的證據，在出具的《獨立財務顧問報告》《補充獨立財務顧問報告》《財務顧問核查意見》中，對金沙湖項目、官塘項目的描述均為“正常施工中”，對金沙湖項目、官塘項目“2015年工程施工狀態”均描述為“工程進展良好”，前述描述與事實不符，為誤導性陳述。

新時代證券在獲取八達園林2015年上半年的相關財務數據后，未保持應有的職業謹慎，對金沙湖項目、官塘項目2015年全年收入預測仍然沿用《獨立財務顧問報告》中的結論，導致出具的《補充獨立財務顧問報告》《財務顧問核查意見》中對八達園林金沙湖項目、官塘項目2015年收入預測為誤導性陳述。

證監會最終決定：對新時代證券責令改正，給予警告，沒收獨立財務顧問業務收入800萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得1220.1萬元，并處以50萬元罰款;對項目簽字財務顧問主辦人嚴琦、董曉瑜給予警告，并分別處以8萬元罰款。

兩券商開年即吃罰單

實際上，今年一開年，券商的嚴管便已經定了基調。1月28日同一天，兩家券商領到了江蘇證監局開出的罰單。

江蘇證監局對江蘇保千里視像科技集團股份有限公司發行公司債券“16千里01”中的執業情況進行了檢查。

經查，華創證券及相關責任人在盡職調查階段，未采取有效手段對發行人之實際控制人莊敏的對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查，未能勤勉盡責并保持應有的執業謹慎;在受托管理階段，對發行人合同執行與約定嚴重不符、實物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況(實際被發行人原實際控制人占用)未予以充分關注，從而未進一步審慎核查并獨立判斷，導致最終未能識別并督促發行人糾正募集資金使用違規的情形。

江蘇證監局認為，華創證券及相關責任人違反了相關規定，決定對華創證券及相關責任人采取出具警示函的監管措施。

江蘇證監局還對順風光電投資(中國)有限公司發行公司債券“15順風01”的受托管理人執業情況進行了延伸檢查。

江蘇證監局認為，東海證券作為“15順風01”的受托管理人，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人上述違規行為。并且，在東海證券出具的《順風光電投資(中國)有限公司2015年非公開發行公司債券受托管理事務報告》中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規，不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。

依據有關規定，東海證券被采取出具警示函的監管措施。

8家券商今年領罰單

除了新時代證券，長江商報記者統計，華林證券、開源證券、財富證券，首創及西部券商今年也相繼遭罰。而對證券從業人員的處罰，一般都集中于違法買賣股票，證監會還對原方正證券、東吳證券、中航證券員工下達監管罰單，今年罰單金額就超2000萬元。

“證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，這是證券從業者鐵的紀律。”有券商人員表示，證監會估計還將持續打擊各類違法行為，嚴肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩定發展，切實維護廣大投資者合法權益。

事實上，監管部門對于證券從業者乃至證券行業的監管與行政處罰一直十分嚴格。

有券商合規總監表示，基于證券行業的特殊性、證券產品的復雜性以及證券服務的社會性，證券市場從業人員需要遵守內部合規要求、行業自律要求、行政監管要求三個方面的要求。證券公司應該牢固樹立主動合規、全員合規意識，不斷強化合規認知力、執行力和創新力，合規到位，禁區遠離。

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證監會今年來開56張罰單罰沒近6億內幕交易罰金占72%

●長江商報記者 鄭泉 綜合報道

證監會給哪些機構和個人下達了處罰函，一定程度上反映了監管重點懲治的方向。

今年來，證監會共披露49份行政處罰決定以及7份市場禁入決定書，合計56張罰單，罰沒金額5.76億元。49份行政處罰決定中，有22份罰單與內幕交易相關，罰沒金額接近4.15億元，占5.76億罰沒總金額的72%。

其中，內幕交易罪是重災區，68名公司董監高被處罰，至少10人被罰證券市場禁入。

22份內幕交易罰單包攬7成罰金

今年來，證監會對上市公司、機構以及個人下發了共49份行政處罰決定以及7份市場禁入決定書，罰沒金額合計5.76億元，其中，罰沒金額最高的前三名分別是張勇內幕交易案、龍煜文內幕交易案和蔡偉強、黃茜萍內幕交易案，罰沒金額超3億元。

4月2日，證監會對張勇內幕交易海翔藥業股票的行為作出處罰，新榮記大酒店董事長張勇在海翔藥業內幕信息形成后至公開前，使用他人證券賬戶累計買入“海翔藥業”2049.42萬元，共賺了4451.32萬元，盈利達到成交金額的2倍以上。證監會認定張勇內幕交易的行為，決定沒收其違法所得，并處以8902.64萬元的罰款，罰沒金額超過1.33億元，是今年來罰沒金額最高的行政處罰決定。

4月25日，龍煜文因內幕交易被監管罰沒金額1.236億元。證監會查明，在內幕信息敏感期內，龍煜文使用本人證券賬戶，及成立資產管理計劃并通過收益互換計劃加杠桿大量買入“銀禧科技”，共計獲利3090.45萬元。因交易行為明顯異常，而未能做出合理揭示，亦未提供證據排除其實施內幕交易，構成內幕交易罪，被證監會做出沒一罰三的處罰決定。

4月25日，蔡偉強、黃茜萍因內幕交易“銀禧科技”，共獲利1250.77萬元，被證監會做出沒一罰三的行政處罰決定，共計罰沒金額5003萬元。

值得注意的是，內幕交易成監管罰單重災區。

具體來看，49份行政處罰決定中，有22份罰單與內幕交易相關，罰沒金額接近4.15億元，占5.76億罰沒總金額的72%。相關涉案人所受到的處罰一般包括罰款、沒收違法所得、責令依法處理非法持有的證券等等。

梳理發現，罰款金額最高的幾個案例，都緣于內幕交易。

例如新榮記大酒店董事長張勇內幕交易“海翔藥業”，被罰沒金額超過1.33億元;龍煜文與蔡偉強、黃茜萍夫婦等人內幕交易“銀禧科技”，分別被處罰沒金額1.236億元以及5003萬元。

另外，松芝股份董事長陳福泉因在內幕交易敏感時期短線交易公司股票，構成內幕交易罪，被給予警告，并處罰10萬元的行政處罰決定，同時，對陳福泉采取終身證券市場禁入措施。

68名董監高被罰10人禁入市場

今年來，共有68名董監高被監管處罰，其中，僅千山藥機、撫順特鋼以及澄星股份三家上市公司被處罰的相關責任人員就超過了50名，被罰的主要原因是公司信披違規。

1月28日，證監會對澄星股份以及公司董事長、副董事長在內的20名責任人員下發行政處罰決定書。因未按規定披露與控股股東及其關聯方的非經營性資金往來，以及2011年、2012年年度報告存在虛假記載，證監會對澄星股份責令改正，給予警告，并處60萬元罰款;董事長李興、財務總監周忠明等人分別被處以30萬至5萬元不等的罰款。

更多董監高被罰的原因是信息披露違規。

5月15日，證監會對撫順特鋼及董事長孫啟在內的17名責任人員進行處罰。因未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告等問題，撫順特鋼遭到監管警告，并處30萬罰款;公司一眾高管被處以3萬元至10萬元不等的罰款。

5月16日，千山藥機及公司董事長、財務總監、董秘等16名責任人員被監管處罰，理由是未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告等，公司被處30萬元罰款，公司高管被處3萬至15萬元不等的罰款。

5月27日，因中安消技術未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業收入，導致中安科公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。中安科及其7名責任人員被監管處罰，中安科股份有限公司被責令改正，給予警告，并處40萬元罰款，董監高被處以10萬元至20萬元不等的罰款。

今年來，監管共對10人采取證券市場禁入處罰，包括券商從業人員、上市公司高管、會所會計師等。

至少兩名公司董事長被罰證券市場禁入。其中一名是進行內幕交易的松芝股份董事長陳福泉，被罰終身證券市場禁入;另一名，是深圳中恒匯志董事長涂國身，因在收購重大資產并購重組中利用中安消技術被嚴重虛增的資產評估值，獲取了被收購公司中安科據此多支付的股份，嚴重損害了中安科及其股東的合法權益，涂國身被罰十年證券市場禁入。

關鍵詞： 新時代證券被罰